Explicado: ¿Cuál es el caso contra Karvy Broking Limited? ¿Qué sigue para sus clientes?
Los funcionarios de la bolsa de valores dicen que todos los clientes existentes de KSBL habrían recuperado sus valores y los habrían transferido a otra firma de corretaje o habrían recibido el valor de sus valores en sus cuentas bancarias.
El caso se refiere a que Karvy transfirió sin autorización valores de clientes a una de sus cuentas Demat mediante el uso indebido de los PoAs (poder notarial) otorgados por sus clientes. La Bolsa Nacional de Valores declaró el lunes a Karvy Stock Broking Limited (KSBL) como moroso por incumplimiento de diversas disposiciones reglamentarias de la bolsa y también lo expulsó de la membresía del intercambio . Exactamente, hace un año, el 22 de noviembre, la Junta de Bolsa y Valores de la India (Sebi) había prohibido a KSBL tomar nuevos negocios por supuesta apropiación indebida de dinero y valores pertenecientes a sus inversores para financiar su rama inmobiliaria, Karvy Realty.
Si bien Sebi había estimado inicialmente que Karvy había transferido Rs 1.096 crore a su negocio inmobiliario, la semana pasada la Bolsa Nacional de Valores dijo que hasta ahora se han liquidado fondos y valores por valor de Rs 2.300 crore pertenecientes a unos 2,35 lakh inversores de KSBL. NSE también dijo que, en coordinación con otras instituciones de infraestructura del mercado y bajo la dirección de Sebi, transfirió valores a sus respectivos clientes, invocó garantías bancarias depositadas en sociedades de compensación y liquidó valores en poder de empresas del Grupo Karvy. Express Explained ahora está en Telegram
Cual es el caso
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El caso se refiere a que Karvy transfirió sin autorización valores de clientes a una de sus cuentas Demat mediante el uso indebido de los PoAs (poder notarial) otorgados por sus clientes.
En noviembre de 2019, cuando el caso salió a la luz, Sebi actuó contra Karvy por violar las normas, incluida la transferencia de acciones de clientes a sí misma y la promesa de acciones de clientes para recaudar dinero, que desvió a su brazo de bienes raíces. Muchos de los clientes de Karvy con más de 2.40 lakh se habían quejado ante el regulador de que el dinero y los valores no llegaban a sus cuentas comerciales. Karvy presuntamente hizo un mal uso de las cuentas de los clientes sin informarles o sin informar al depositario o la bolsa de valores.
Los valores que se encuentran en las cuentas de los Participantes Depositarios (DP) pertenecen a los clientes y solo pueden pignorarse para cumplir con las obligaciones de los respectivos clientes y KSBL no tenía ningún derecho legal para crear ninguna prenda sobre esos valores.
En su informe presentado a Sebi, la NSE había dicho que KSBL hizo un mal uso del poder otorgado por sus clientes para vender clandestinamente valores de clientes a través de entidades controladas por ella, y utilizó los fondos para sus propios fines.
Para ocultar esto, KSBL no reportó la cuenta DP (No. 11458979) en sus presentaciones al NSE de enero a agosto de 2019 y esto se detectó solo durante la inspección, dijo el NSE.
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¿Cuánto dinero estuvo involucrado?
La orden de Sebi en 2019 decía que Karvy Stock Broking transfirió una cantidad neta de Rs 1,096 crore a Karvy Realty. Sin embargo, según la última cifra publicada por NSE la semana pasada, el intercambio había establecido que los fondos y valores por valor de Rs 2300 crore pertenecían a unos 2,35 lakh de inversores de KSBL. Las fuentes dicen que es posible que aún quede una cantidad por resolver debido a disputas, pero la mayoría de la cantidad ya se ha resuelto.
Mientras los clientes buscaban en las bolsas de valores el dinero y los valores supuestamente desviados por Karvy de sus cuentas, Sebi comenzó a investigar desviaciones similares de fondos de las cuentas de los clientes por parte de otras casas de bolsa.
¿Qué pasa con los clientes?
Como NSE ahora ha expulsado a KSBL de la membresía del intercambio y Sebi había prohibido a la empresa tomar nuevos negocios, los clientes que salen no pueden negociar a través de KSBL. Los funcionarios de la bolsa de valores dicen que todos los clientes existentes de KSBL habrían recuperado sus valores y los habrían transferido a otra firma de corretaje o habrían recibido el valor de sus valores en sus cuentas bancarias.
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